Online: Corporate Compliance

Inicio

30 de septiembre de 2020

Modalidad

Online

Horario

Lunes y miércoles de 19.00 a 22.00 horas 

Dirigido a

Abogados, administradores de empresas, responsables del área de secretaría general, asuntos corporativos, compliance, control interno, auditoría interna, contraloría o recursos humanos. Profesionales que desarrollan sus actividades en el sector financiero, educativo, minero (y extractivo), construcción e infraestructura, retail, consumo masivo, salud. Funcionarios y responsables de instituciones públicas de toda índole.

Introducción 

A partir de la entrada en vigencia de la Ley 30424, modificada por el D.L. 1352 y su reglamento, se recomienda a las personas jurídicas que operan en el país que implementen un programa de prevención alineado a estándares y buenas prácticas internacionales de compliance. Esto con el objetivo de prevenir la comisión de los delitos de cohecho activo genérico y específico, cohecho activo transnacional, lavado de activos, financiamiento del terrorismo, colusión y tráfico de influencias.
En adición a estos riesgos, los programas de prevención pueden considerar gestionar otras fuentes de riesgo de cumplimiento propias de la industria y naturaleza de las operaciones de cada empresa.

Las manifestaciones de los riesgos de cumplimiento generan impactos de carácter económico, legal, operativo y reputacional, entre otros. En este contexto surge la necesidad, en nuestra comunidad empresarial, de contar con profesionales preparados para realizar el diseño, implementación y gestión de los programas de compliance e integridad.

El presente curso busca orientar y brindar herramientas a los participantes para el diseño, implementación, mejora, y gestión de los programas del compliance en sus organizaciones, considerando el marco general de la legislación nacional que lo sugiere, así como las buenas prácticas internacionales.

Contenido

  • Módulo I: los fundamentos del compliance 
  • Módulo II: el marco institucional
  • Módulo III: programa de compliance
  • Módulo IV: compliance por fuentes de riesgo
  • Módulo V: compliance internacional

Expositores 

Caridad Molina Ortega (España)

Fundadora y gerente general de LimaLaw Consulting. Auditor jefe compliance y especialista en sistemas de gestión anti soborno en base a la ISO 37001. Más de diez años de experiencia profesional en compliance, tributación internacional y aspectos regulatorios. Especialista en Fiscalidad internacional por el IE Business School. Máster en Asesoría Jurídica Empresarial por IE Law School (España). Licenciada en Derecho por la Universidad Católica San Antonio de Murcia (España).

Carol Arrivasplata Ardiles 

Compliance Officer para Scania Finance Service Hisponamerica. Líder en gestión de riesgos financieros y no financieros con más de veinte años de trayectoria en el sector financiero. Certificada en Gestión de Riesgos ISO 31000 por el Professional Evaluation and Certification Board (PECB), COSO ERM por el Operations Risk Management Committee (ORMC), Business Continuity por Disaster Recovery Institute International DRI. Magíster en Gestión de la Producción por Chalmers University of Technology (Suecia). Ingeniera industrial por la Universidad de Lima.

Carlos Caro Coria

Socio fundador y gerente general de Caro & Asociados. Especialista en derecho penal. Presidente de la Asociación Peruana de Compliance. Doctor en Derecho por la Universidad de Salamanca (España). Estudios posdoctorales en el Instituto Max Planck de Derecho Penal Extranjero e Internacional (Alemania). Abogado por la Pontifica Universidad Católica del Perú.

Jesús Espinoza Lozada

Secretario técnico de la Comisión de Defensa de la Libre Competencia en Indecopi. Vocal del Tribunal Administrativo de Solución de Reclamos de Usuarios del Osiptel. Ha sido presidente del Grupo de Políticas y Leyes de Competencia de las economías miembro de APEC entre 2016 y 2017. Docente en la Universidad de Lima, Universidad del Pacífico y Universidad de Piura. Magíster en Derecho, Economía y Políticas Públicas por el Instituto Universitario de Investigación Ortega y Gasset de la Universidad Complutense de Madrid (España). Abogado por la Universidad San Martín de Porres.

Tessy Torres Sánchez

Presidenta del Consejo Directivo del Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental. Especialista en estrategias de promoción del cumplimiento de la regulación. Experiencia en posiciones directivas en el Organismo de Supervisión de los Recursos Forestales y de Fauna Silvestre (Osinfor), Indecopi, Osiptel y el Ministerio de Transportes, Comunicaciones, Vivienda y Construcción. Magíster en Administración Pública por el Instituto Universitario de Investigación Ortega y Gasset (España). Abogada por la Pontificia Universidad Católica del Perú.

Inversión 

Público en general: S/. 3500

  • 15 %  de descuento para docentes Ulima. 
  • 25 % de descuento para alumnos y egresados Ulima. 
  • Nota: Los descuentos no son acumulables. Las vacantes son limitadas. 

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